证监会召开新闻发布会!讲了这四件大事明升体

  编者按▼▷:2019年7月5日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人常德鹏发布四项内容,一是证监会依法对5宗中介机构违法案件作出行政处罚☆,二是证监会对康得新等作出处罚及禁入告知★,三是证监会批准开展20号胶、尿素和粳米期货交易,四是证监会发布《证券公司股权管理规定》。

  近日▽,证监会依法对新时代证券未勤勉尽责案作出行政处罚,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2△,400万元罚款,没收承销股票违法所得1,220.1万元,并处以50万元罚款,对直接负责的主管人员严琦▽■、董晓瑜给予警告,并分别处以8万元罚款_-;依法对银信评估未勤勉尽责案作出行政处罚△,对银信评估责令改正,没收业务收入160万元△,并处以480万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民•、杨建平、林美芹给予警告,并分别处以5万元罚款;依法对众华会计师事务所未勤勉尽责案作出行政处罚▼▽,对众华会计师事务所责令改正,没收业务收入54万元,没收违法所得12万元,并处以174万元罚款•…,对直接负责的主管人员孙勇、顾洁给予警告,并分别处以8万元罚款;依法对中企华评估未勤勉尽责案作出行政处罚,对中企华评估责令改正,没收业务收入25万元▷,并处以75万元罚款,对直接负责的主管人员张齐虹、胡奇给予警告△,并分别处以5万元罚款◇•;依法对中广信评估未勤勉尽责案作出行政处罚,责令中广信评估改正,没收业务收入5万元_,并处以15万元罚款,对直接负责的主管人员汤锦东○、黄元助给予警告,并分别处以5万元罚款,对其他直接责任人员张晓晶给予警告,并处以3万元罚款。

  上述案件中,新时代证券作为美丽生态收购八达园林100%股权的独立财务顾问及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金非公开发行的主承销商,在提供财务顾问服务中未勤勉尽责△,出具的《独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》《补充独立财务顾问报告》等对金沙湖项目和官塘项目的进展情况及2015年收入预测存在误导性陈述;银信评估对中安消技术评估项目进行资产评估时,未勤勉尽责,不符合《资产评估准则》的相关规定_,导致出具的评估报告存在误导性陈述;众华会计师事务所作为雅百特2015年财务报表的审计机构▲,同时为雅百特提供盈利预测实现情况专项审核及财务报告内部控制有效性审核服务□,在审计过程中未勤勉尽责,所出具的《审计报告》《盈利预测实现情况审核报告》等存在虚假记载;中企华评估作为粤传媒收购香榭丽项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责◇,存在未对应收账款函证程序保持有效控制▪、对历史财务数据评估程序不到位、未对其他证券服务机构的专业意见内容审慎核查等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在虚假陈述☆;中广信评估作为罗顿发展所涉上海名门世家四期商业广场项目投资市场价值的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未履行适当的评估程序、以预先设定的价值作为评估结论等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估说明书》《评估报告书》存在虚假记载。

  中介机构是资本市场投资经营活动的重要参与主体,其提供的保荐、审计◆、法律•○、评估、财务顾问等专业服务对维护资本市场“三公●◇”原则具有重要意义。各类中介机构勤勉尽职的核查工作能有效降低财务欺诈行为的发生几率,有力提升上市公司质量•。证监会将持续以强有力的监管执法…,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务•▪,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。

  2019年1月…,康得新复合材料集团股份有限公司(以下简称康得新)因无力按期兑付15亿短期融资券本息☆,业绩真实性存疑■▼,引起市场的广泛关注和高度质疑。证监会迅速反应,果断出击_,决定对康得新涉嫌信息披露违法行为立案调查。

  经查◆,康得新涉嫌在2015年至2018年期间▪,通过虚构销售业务等方式虚增营业收入,并通过虚构采购、生产、研发费用、产品运输费用等方式虚增营业成本••、研发费用和销售费用。通过上述方式•,康得新共虚增利润总额达119亿元。此外,康得新还涉嫌未在相关年度报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易和为控股股东提供担保◆□,以及未如实披露募集资金使用情况等违法行为。上述行为导致康得新披露的相关年度报告存在虚假记载和重大遗漏。

  康得新所涉及的信息披露违法行为持续时间长、涉案金额巨大、手段极其恶劣、违法情节特别严重。证监会已经向涉案当事人送达行政处罚及市场禁入事先告知书=,拟对康得新及主要责任人员在《证券法》规定的范围内顶格处罚并采取终身证券市场禁入措施。下一步,我们将充分听取当事人的陈述申辩意见,以事实为依据、以法律为准绳,依法进行处罚;对涉嫌犯罪的▪,严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

  证监会重申,上市公司及大股东必须讲真话○,做真账,及时讲话,牢牢守住▪“四条底线”,不披露虚假信息,不从事内幕交易,不操纵股票价格•▷,不损害上市公司利益。下一步,证监会将一如既往对上市公司信息披露违法行为依法严惩,明升体育平台净化市场生态,努力提升上市公司质量,服务实体经济发展◆,为打造一个规范□△、透明○=、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。

  证监会近日批准上海国际能源交易中心、郑州商品交易所、大连商品交易所分别开展20号胶、尿素、粳米期货交易◆▽。其中,20号胶期货确定为境内特定品种▽=,引入境外交易者参与交易。20号胶期货合约正式挂牌交易时间为2019年8月12日,尿素期货合约正式挂牌交易时间为2019年8月9日,粳米期货合约正式挂牌交易时间为2019年8月16日-。

  20号胶是轮胎产业的重要基础原料,尿素是产销量最大的化肥品种▷,粳米是我国三大米种之一。开展上述品种期货交易◇■,能够为相关产业提供公开▼、连续=、透明的价格信号和高效的风险管理工具☆,有助于促进相关主体稳定经营和相关行业平稳健康发展。其中,20号胶作为我国与泰国、印度尼西亚、马来西亚等国家双边贸易的基础性产品,引入境外交易者参与期货交易…,将加深我国与相关国家的贸易联系○,促进期货市场对外开放。

  下一步★,证监会将督促相关期货交易所继续做好各项准备工作,确保20号胶、尿素和粳米期货的平稳推出和稳健运行•▪。

  证监会发布《证券公司股权管理规定》(以下简称《股权规定》)及《关于实施证券公司股权管理规定有关问题的规定》(以下简称《配套规定》),并重启内资证券公司设立审批。《股权规定》提出了“分类管理•…、资质优良□•、权责明确◆…、结构清晰、变更有序•■、公开透明”的原则,主要明确了以下基本制度安排▪:

  一是推动证券公司分类管理,支持差异化发展。根据证券公司从事业务的复杂程度,区分从事常规传统证券业务(如证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营等)的证券公司(下称专业类证券公司)和从事的业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的(如股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等)证券公司(下称综合类证券公司)●☆,分别规定股东条件●,要求专业类证券公司的股东满足基本法定条件,明升体育要求综合类证券公司的主要股东和控股股东具备较高的管控水平及风险补偿能力▪□。

  二是强化穿透核查,厘清股东背景及资金来源。穿透核查股权结构、资金来源,禁止以委托资金等非自有资金入股。按照实质重于形式的原则穿透核查股东关联关系,防止规避监管。维持股权的稳定性▪■。要求股东在股权锁定期内不得质押所持股权•○,锁定期满后质押股权比例不得超过50%◇▪。实际控制人一并遵循锁定期要求■。

  三是内外结合,实现全程监管。强化内部管理要求,落实主体责任。明确证券公司董事会办公室是股权管理事务办事机构☆_,董事长是第一责任人,董事会秘书是直接责任人。强化内部追责,完善外部追责▷_。要求公司章程约定限制违规股东行使表决权等权利,约定内部责任追究机制。对擅自变更股权★•、虚假出资等违法违规行为,明确处理措施;对公司治理失信行为记入资本市场诚信数据库,与分类监管挂钩。

  《配套规定》主要明确了以下内容:一是明确设立证券公司或者证券公司变更注册资本▲◆、股权…、5%以上股权的实际控制人等事项的申报文件要求●▷。二是明确了实施《股权规定》的过渡期安排•。对综合类证券公司控股股东暂时达不到《股权规定》明确的资产规模等条件的◇,给予5年过渡期;5年后仍未达到要求的▽,不影响该证券公司开展证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐等常规证券业务,但不得继续开展股票期权做市◇●、场外衍生品等高风险业务◆▲。

  证监会将相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南,符合条件的投资者可依照《股权规定》、《配套规定》和服务指南的要求■,依法报送证券公司设立、股权变更等申请。

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